XVII. Auditorías Realizadas a los Sujetos Obligados Número Consecutivo Auditoría 001-2011 Nombre del Auditor Supervisó: Lic. Hipólito Romero Reséndez, Contralor Interno. Elaboró: C.P. R. Ma. de la Luz Macedo Bernal, Subdirectora de Auditoría. Motivo y Tipo de la Auditoría En atención a la solicitud realizada mediante oficio número INFOEM/DAF/0038/2011 del 4 de febrero del presente año, suscrito por el C. Lázaro García Castillo, Subdirector de Recursos Financieros y Encargado del Despecho de la Dirección de Administración y Finanzas, se llevó a cabo la Auditoría Financiera a la Dirección de Administración y Finanzas, relativa a los Servicios Personales, correspondiente al segundo y tercer cuatrimestre de 2010. Fecha de la Auditoría 29 de abril de 2011. Resultados de la Auditoria Con los siguientes resultados: Se determinaron 7 Observaciones con Probable Violación a la Normatividad con Daño Económico, consistentes en: OBS-01Aguinaldo Segunda Parcialidad de 2010 pagada de más a 3 servidores públicos, por la cantidad de $28,960.74, derivado de la homologación de sueldos aprobada por el Pleno del Instituto. OBS-02Prima Vacacional Segunda parcialidad de 2010 pagada de más a 2 servidores públicos, por la cantidad de $690.03, derivado de la homologación de sueldos aprobada por el Pleno del Instituto. OBS-03Parte proporcional de Aguinaldo segunda parcialidad de 2010, pagado de más en Finiquito a 2 servidores públicos, por la cantidad de $4,931.35, toda vez que no se calculó considerando los días laborados. OBS-04Parte proporcional de Prima Vacacional segunda parcialidad de 2010, pagada de más en Finiquito a un servidor público, por la cantidad de $1,001.75, toda vez que no se calculó considerando los días laborados. OBS-05Sueldo Base y Gratificación Burocrática de los meses de noviembre y diciembre 2010 pagada de más a un servidor público, por la cantidad de $1,805.74, toda vez que no se realizó conforme a lo asignado en la Plantilla de Personal del Instituto. OBS-06Parte proporcional de Gratificación Especial (10 días) pagada de más en Finiquito a 3 servidores públicos, por la cantidad de $5,822.55, toda vez que no se calculó considerando los días laborados. OBS-07Gratificación Especial (10 días) Segunda Parcialidad de 2010, pagada de más a 3 servidores públicos, por la cantidad de $852.17, derivado de la homologación de sueldos aprobada por el Pleno del Instituto. Así mismo, se determinaron 3Observaciones Con Probable Violación a la Normatividad, consistentes en: OBS-01Aguinaldo Segunda Parcialidad de 2010, no pagado  a un servidor público, por la cantidad de $6,504.97, toda vez que no se calculó considerando los días laborados. OBS-02Parte proporcional de Aguinaldo, Prima Vacacional y Gratificación Especial (10 días) segunda parcialidad 2010, no pagadas en el Finiquito a un servidor público, por la cantidad de $8,256.34, toda vez que no se calculó considerando los días laborados. OBS-03Inconsistencias en la Plantilla de Personal del INFOEM autorizada, referente a los Niveles y Rangos PO02, PA01 y PA02 toda vez que no existe uniformidad en puesto, sueldo Base  y gratificación burocrática. Por otro lado, se determinaron 4 Observaciones de Mejora, como se detalla OBS-01Gratificación Especial (10 días) Segunda parcialidad de 2010, no pagada a un servidor público, por importe de $2,159.65. OBS-02Falta de documentación en 11 expedientes personales,  requerida por el Instituto para el personal de nuevo ingreso al INFOEM. OBS-03Falta del Formato Único de Movimientos de Personal (FUMP) de 11 servidores públicos que causaron Alta en el Instituto. OBS-04Falta del Formato Único de Movimientos de Personal (FUMP) y Aviso de Movimientos al ISSEMYM de 6 servidores públicos que causaron Baja en el Instituto. Archivo. AUDITORIA 001-2011 PDF 1876 K CARTA DE ACCIONES DE MEJORA PDF 219 CARTA DE OBS-NORM PDF 396 CARTA DE OBS-NORM-ECON PDF 907 Número Consecutivo Supervisión  001-2011 Nombre del Auditor Supervisó: Lic. Hipólito Romero Reséndez, Contralor Interno y Titular del Órgano de Control y Vigilancia. Elaboró: C.P. Roberta Ma. de la Luz Macedo Bernal, Subdirectora de Auditoría. Motivo y Tipo de la Auditoría En cumplimiento al Programa Anual de Auditoría Interna 2011, se llevó a cabo la Supervisión a la Dirección de Administración, relativa al Fondo Fijo de Caja, durante el primer cuatrimestre de 2011. Fecha de la Auditoría 05 de agosto de 2011. Resultados de la Auditoria Con resultados satisfactorios. Archivo. Informe-supervision-001.pdf Número Consecutivo Auditoría-002-2011 Nombre del Auditor Supervisó: Lic. Hipólito Romero Reséndez, Contralor Interno y Titular del Órgano de Control y Vigilancia. Elaboró: C.P. Roberta Ma. de la Luz Macedo Bernal, Subdirectora de Auditoría. Motivo y Tipo de la Auditoría En cumplimiento al Programa Anual de Auditoría Interna 2011, se llevó a cabo la Auditoría Financiera a la Dirección de Administración, relativa a los Servicios Personales, correspondiente al primer cuatrimestre de 2011. Fecha de la Auditoría 31 de agosto de 2011. Resultados de la Auditoria Con resultados satisfactorios.   Archivo. Informe_General_Aud-002-2011_DA  Número Consecutivo Auditoría-003-2011 Nombre del Auditor Supervisó: Lic. Hipólito Romero Reséndez, Contralor Interno y Titular del Órgano de Control y Vigilancia. Elaboró: C.P. Roberta Ma. de la Luz Macedo Bernal, Subdirectora de Auditoría. Motivo y Tipo de la Auditoría En cumplimiento al Programa Anual de Auditoría Interna 2011, se llevó a cabo la Auditoría al Desempeño a la Dirección de Capacitación y Comunicación Social, relativa al Cumplimiento de Metas, durante el primer semestre de 2011. Fecha de la Auditoría 27 de septiembre de 2011. Resultados de la Auditoria Determinando un Observación de Mejora: Se observó que el Programa Anual de Actividades 2011, presentado por el área auditada, no corresponde a la información pública de oficio reportada en la página del Instituto, específicamente en el Programa DCCS-1 Capacitación y Pláticas Informativas en Materia de Transparencia, toda vez que señala 9 actividades derivadas del programa, siendo 4 las que se contemplan en el Calendarizado proporcionado por la Dirección de Capacitación y Comunicación Social   Archivo. Informe AUD-003-2011 Cumplimiento de Metas DCCS Número Consecutivo Supervisión -004-2011 Nombre del Auditor Supervisó: Lic. Hipólito Romero Reséndez, Contralor Interno y Titular del Órgano de Control y Vigilancia. Elaboró: C.P. Roberta Ma. de la Luz Macedo Bernal, Subdirectora de Auditoría. Motivo y Tipo de la Auditoría En cumplimiento al Programa Anual de Auditoría Interna 2011, se llevó a cabo una Supervisión a la Dirección de Administración, relativa a los Combustibles y Lubricantes, durante el primer cuatrimestre de 2011. Fecha de la Auditoría 06 de octubre de 2011. Resultados de la Auditoria Resultados Satisfactorios.   Archivo. Informe_General_Sup-004-2011_DA Número Consecutivo Auditoría -005-2011 Nombre del Auditor Supervisó: Lic. Hipólito Romero Reséndez, Contralor Interno y Titular del Órgano de Control y Vigilancia. Elaboró: C.P. Roberta Ma. de la Luz Macedo Bernal, Subdirectora de Auditoría. Motivo y Tipo de la Auditoría En cumplimiento al Programa Anual de Auditoría Interna 2011, se llevó a cabo una Auditoría Financiera a la Dirección de Administración, relativa a los Materiales y Suministros y Servicios Generales, durante el primer cuatrimestre de 2011. Fecha de la Auditoría 31 de octubre de 2011. Resultados de la Auditoria   Resultados Satisfactorios.               Archivo. Informe Mat. y Sum. y Serv. Generales AUD-005-2011.  PDF 760 KB Número Consecutivo Auditoría -006-2011 Nombre del Auditor Supervisó: Lic. Hipólito Romero Reséndez, Contralor Interno y Titular del Órgano de Control y Vigilancia. Elaboró: C.P. Roberta Ma. de la Luz Macedo Bernal, Subdirectora de Auditoría. Motivo y Tipo de la Auditoría En cumplimiento al Programa Anual de Auditoría Interna 2011, se llevó a cabo una Auditoría al Desempeño a la Dirección Jurídica y de Verificación, relativa al Cumplimiento de Metas, durante el primer semestre de 2011. Fecha de la Auditoría 30 de noviembre de 2011. Resultados de la Auditoria   Se determinaron 3 Observaciones de Mejora, consistentes en: Inconsistencia en el Programa Anual de Actividades 2011 de la Dirección Jurídica y de Verificación, publicado en el apartado de Información Pública de Oficio en la fracción XVII de la página del Instituto, el cual muestra 6 actividades en la Línea Programática Externa correspondiente al Programa 2: Cumplimiento a las Obligaciones de Transparencia de los Sujetos Obligados, siendo 7 actividades las que se contemplan en el Calendarizado de Metas. Falta de documentación comprobatoria de las actividades realizadas del Programa 5:“Asesoría Jurídica en Materia de Transparencia y Protección de Datos”, en lo correspondiente a la actividad DJV-5-1 Asesorar telefónicamente a Sujetos Obligados y particulares sobre consultas que formulen en materia de transparencia y protección de datos, así mismo el formato utilizado para el registro de dichas asesorías se encuentra sin nombre y firma de los servidores públicos responsables de la función y sin validar por el Titular de la Dirección Jurídica y de Verificación, además de no contener en algunos casos la información completa. De la revisión al avance del cumplimiento de metas durante el primer semestre de 2011, se determinó que no se alcanzaron 3 Metas del Programa Anual de Actividades, correspondientes a los Programas: DJV-1-5 Remitir a la Unidad de Información la cédula de registro de bases de datos personales, DJV-2-4 Calificar el desempeño de los Sujetos Obligados en el cumplimiento de las obligaciones de transparencia y DJV-4-6 Llevar el registro de los expedientes a su cargo en los libros correspondientes.   Archivo. Informe de la Aud-006-2011 DJV.pdf Número Consecutivo Auditoría -007-2011 Nombre del Auditor Supervisó: Lic. Hipólito Romero Reséndez, Contralor Interno y Titular del Órgano de Control y Vigilancia. Elaboró: C.P. Roberta Ma. de la Luz Macedo Bernal, Subdirectora de Auditoría. Motivo y Tipo de la Auditoría En cumplimiento al Programa Anual de Auditoría Interna 2011, se llevó a cabo una Auditoría al Desempeño a la Dirección de Informática, relativa al Cumplimiento de Metas, durante el primer semestre de 2011. Fecha de la Auditoría 21 de diciembre de 2011. Resultados de la Auditoria   Se determinó una Observación de Mejora, consistente en: Derivado de la revisión al Programa Anual de Actividades 2011, relativa al cumplimiento de metas, se determinó un total de 19 metas no alcanzadas durante el primer semestre de 2011, por parte de la Dirección de Informática, como se detalla: Cons. ACTIVIDAD UNIDAD DE MEDIDA 1 DI-1-8 Bitácora de incidencias de los equipos. Registro 2 DI-2-1 Gestión y configuración del nuevo enlace de internet (E3). Enlace E3 3 DI-4-1 Participar como Vocal en las Sesiones del Comité de Información. Asistencia 4 DI-4-4 Proponer la clasificación y desclasificación de la información que obre en sus archivos. Propuesta 5 DI-4-6 Remitir los informes trimestrales, dentro de los diez primeros días del mes siguiente. Así como su respectivo anual. Informe 6 DI-5-1 Concentrar la información  del sitio web de niños. Tema 7 DI-5-2 Desarrollo de ilustraciones referente a los temas enviados. Ilustraciones 8 DI-5-3 Integración de la información al sitio web. Temas Ilustración 9 DI-6-4 Implementación y pruebas del asistente virtual.  Pruebas 10 DI-7-4 Incorporación de la información institucional al sitio web de la COMAIP. Actualización 11 DI-8-1 Pruebas e implementación del sistema SAIMEX. Implementación 12 DI-8-5 Programación e implementación de la interface con el sistema Infomex. Módulo 13 DI-9-1 Pruebas e implementación del IPOMEX. Implementación 14 DI-10-4 Atención y asesoría vía telefónica en materia del Sistema de Información Pública de Oficio. Llamada telefónica 15 DI-10-5 Atención y asesoría presencial en materia del Sistema de Información Pública de Oficio. Asesoría personal 16 DI-10-6 Atención y asesoría a correos electrónicos en materia del Sistema de Información Pública de Oficio. Correo Electrónico 17 DI-10-9 Atención y asesoría a correos electrónicos en materia del Sistema de Cédulas de Bases de Datos Personales. Correo Electrónico 18 DI-10-11 Atención y asesoría presencial en materia del Sistema de Proyectos de Sistematización y Actualización de la Información. Asesoría Personal 19 DI-10-12 Atención y asesoría a correos electrónicos en materia del Sistema de Proyectos de Sistematización y Actualización de la Información. Correo Electrónico Archivo. Informe de la Aud-007-2011 DI